Фактическая аффилированность — неформальная связь между лицами при отсутствии прямых юридических связей, которая позволяет влиять на действия аффилированного лица. При этом конечный бенефициар не заинтересован в раскрытии своего статуса контролирующего лица. Его отношения с подконтрольным обществом ничем не регламентированы или структурированы с использованием сложных и непрозрачных схем.

Основные признаки фактической аффилированности:

Определение СКЭС № 308-ЭС16-1475 от 15.06.2016:

• Аффилированность может быть как юридической, так и фактической.
• Доказывать наличие фактической аффилированности можно любыми не запрещенными процессуальным законом средствами.
• Подтверждает наличие фактической аффилированности совокупность согласующихся между собой обстоятельств.

Определение СКЭС № 306-ЭС16-20056 (6) от 26.05.2017:

• Доказывание фактической аффилированности не исключает доказывания заинтересованности даже в тех случаях, когда структура корпоративного участия и управления искусственно позволяет избежать формального критерия группы лиц, однако сохраняется возможность оказывать влияние на принятие решений в сфере ведения предпринимательской деятельности.
• О наличии такого рода аффилированности может свидетельствовать поведение лиц в хозяйственном обороте, в частности, заключение между собой сделок и последующее их исполнение на условиях, недоступных обычным (независимым) участникам рынка.
• При представлении доказательств аффилированности должника с участником процесса на последнего переходит бремя по опровержению соответствующего обстоятельства. В частности, судом на такое лицо может быть возложена обязанность раскрыть разумные экономические мотивы совершения сделки либо мотивы поведения в процессе исполнения уже заключенного соглашения.

О наличии подконтрольности свидетельствуют следующие обстоятельства (определение СКЭС № 302-ЭС14-1472(4,5,7) от 15.02.2018):

• Действия бенефициара и должника синхронны в отсутствие объективных экономических причин для этого;
• Данные действия противоречат экономическим интересам должника и одновременно ведут к существенному приросту имущества теневого бенефициара или иного лица, связанного с теневым бенефициаром;
• Данные действия не могли иметь место ни при каких иных обстоятельствах, кроме как при подчиненности одного лица другому.

К основным признакам фактической аффилированности следует отнести:

• Сделки с дальними родственниками;
• Согласованность действий сторон;
• Нерыночные условия сделок;
• Выборочное взыскание задолженности кредитором;
• Предоставление обеспечение либо отказ от обеспечения;
• Схожий состав дебиторов и кредиторов;
• Схожий состав представителей аффилированных лиц;
• Одни и те же сотрудники или сделка заключена с сотрудником;
• Нахождение аффилированных лиц по одному адресу, использование единого IP;
• Доказывание через социальные сети.

Подробнее о признаках фактической аффилированности в банкротстве можно прочитать в обзоре судебной практики, выполненном Саликовым Максимом.